证券市场法律法规

单选题金融衍生品到期终止或者非到期终止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后( )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。A 2B 5C 7D 10

题目
单选题
金融衍生品到期终止或者非到期终止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后(  )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。
A

2

B

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C

7

D

10

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第1题:

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自 所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20


正确答案:B

 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定,证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的.双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

第2题:

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 ( )


正确答案:×

第3题:

集合资产管理计划展期、解散或终止的。应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。( )


正确答案:√
【解析】集合资产管理计划展期、解散或终止的。应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告,并在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线―资产管理”栏目下更新相关资料。

第4题:

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A: 3个
B: 5个
C: 7个
D: 10个

答案:B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定,证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

第5题:

上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。( )


答案:A
解析:
。债券申请上市应当符合下列条件:债券发行申请已获批准并发行完 毕;实际发行债券的面值总额不少于5000万元;申请上市时仍符合公开发行的条件;中国证 监会规定的其他条件。上市债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。

第6题:

终止金融期货合约交易的行为叫_______。


正确答案:
平仓

第7题:

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。 ( )


正确答案:√
债券申请上市应当符合下列条件;债券发行申请已获批准并发行完毕;实际发行债券的面值总额禾少于5000万元;申请上市时仍符合公开发行的条件;中国证监会规定的其他条件。上市债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。

第8题:

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后10 个工作日内向证券交易所报备。 ( )


正确答案:×
143.B【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

第9题:

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。( )


答案:错
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

第10题:

金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后( )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。

A.2
B.5
C.7
D.10

答案:D
解析:
证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。

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