证券市场法律法规

单选题下列各项中，属于证券投资咨询业务的有（ ）。Ⅰ.接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列各项中，属于证券投资咨询业务的有（  ）。Ⅰ.接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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相似问题和答案

第1题：

证券从业人员禁止性行为是( )。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


正确答案：C
43.C【解析】证券从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。

第2题：

 证券从业人员禁止的行为是()。

A．举办有关证券投资咨询的讲座．报告会．分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务



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第3题：

下列选项中，属于证券从业人员禁止的行为的是( )。

A．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于4亿

C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会


正确答案：C
[答案] C
[解析] 证券从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。

第4题：

证券投资咨询业务的界定包括（ ）。
①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
④中国证券业协会认定的其他形式。?

A：①②④
B：①②③
C：②③④
D：①②③④

答案：B
解析：
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
（5）中国证监会认定的其他形式。（所以④错）

第5题：

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）

A:在经纪业务中接受客户的全权委托
B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

答案：A
解析：
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员特定禁止行为包括①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托,⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

第6题：

证券、期货投资咨询的主要形式有( )。

A．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务


正确答案：ABCD
102. ABCD【解析】证券、期货投资咨询的主要形式有：①接受投资人或者客户委托，提 供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤中国证监会认定的其他形式。

第7题：

证券从业人员禁止的行为是（ ）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


正确答案：B

第8题：

证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会



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都是基础知识考题面广，多，细

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第9题：

证券业从业人员禁止性行为是()。

A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C:以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

答案：C
解析：
证券业从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。

第10题：

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

A.②③
B.①②③④
C.①④
D.②③

答案：B
解析：
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
（5）中国证监会认定的其他形式。
总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

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