证券市场法律法规
多选题证券经纪人有关技术系统建设内容包括（）A证券经纪人执业支持系统B异常交易和操作监控系统C档案管理与信息查询系统D营销管理系统
题目
多选题
证券经纪人有关技术系统建设内容包括（）
A
证券经纪人执业支持系统
B
异常交易和操作监控系统
C
档案管理与信息查询系统
D
营销管理系统
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相似问题和答案
第1题：
证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。（ ）
正确答案：√
第2题：
根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括 （）
- A、公司提供的研究报告
- B、公司统一提供的与证券投资有关信息
- C、公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯
- D、公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务
正确答案:D
第3题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
答案：B
第4题：
证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）
- A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
- B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
- C、内控机制建设情况
- D、证券经纪人有关技术系统运行情况
正确答案:A,B,C,D
第5题：
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
正确答案:正确
第6题：
证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
①证券经纪人服务的证券营业部
②证券经纪人的执业地域范围
③证券经纪人证书编号
④证券经纪人从业年限
①证券经纪人服务的证券营业部
②证券经纪人的执业地域范围
③证券经纪人证书编号
④证券经纪人从业年限
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④
B.①②
C.①②③
D.①③④
答案：C
解析：
证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。
第7题：
证券经纪人主要包括以下几种类型：（）。
- A、居间经纪人
- B、专家经纪人
- C、证券自营商
- D、佣金经纪人
- E、零股经纪人
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
答案：BCD
第9题：
以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）
- A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
- B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
- C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
- D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
正确答案:B
第10题：
证券经纪人有关技术系统建设内容包括（）
- A、证券经纪人执业支持系统
- B、异常交易和操作监控系统
- C、档案管理与信息查询系统
- D、营销管理系统
正确答案:A,B,C