证券市场法律法规

单选题对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A 7B 10C 20D 30

题目
单选题
对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起(      )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A

7

B

10

C

20

D

30

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第1题:

对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15
B.30
C.45
D.60

答案:B
解析:
对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

第2题:

证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
B.独立董事、监事
C.董事、监事、高级管理人员
D.高级管理人员、境外分支机构负责人

答案:C
解析:
证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

第3题:

银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格,应当自收到申请文件之日起30日内作出书面决定。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第4题:

证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.境内分支机构负责人

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:D
解析:
《证券公司监督管理条例》第二十四条规定:证券公司的董事、监事、髙级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

第5题:

国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起(?)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15
B.30
C.45
D.60

答案:C
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定,证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款: (1)证券公司的名称、住所;
(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;
(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;
(4)证券公司的解散事由与清算办法:
(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
2.章程重要条款变更的审批程序
根据《证券法》第一百二十九条、《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定,证券公司变更公司章程中的重要条款,必须经国务院证券监督管理机构批准,国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查,并在自受理之日起45个工作日内,作出批准或者不予批准的书面决定。公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

第6题:

证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
①董事
②监事
③高级管理人员
④境内分支机构负责人

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
《证券公司监督管理条例》第二十四条规定:证券公司的董事、监事、髙级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

第7题:

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7
B.10
C.20
D.30

答案:C
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第16条第5点规定:对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

第8题:

国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?

A:15
B:30
C:45
D:60

答案:C
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定,证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所;
(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;
(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;
(4)证券公司的解散事由与清算办法:
(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
2.章程重要条款变更的审批程序
根据《证券法》第一百二十九条、《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定,证券公司变更公司章程中的重要条款,必须经国

第9题:

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20个工作日
B.30个工作日
C.1个月
D.3个月

答案:A
解析:
对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

第10题:

下列说法不正确的有( )。
Ⅰ、国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查,并自受理之日起3个月;
Ⅱ、国务院证券监督管理机构应当对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请进行审查,并自受理之日起45个工作日;
Ⅲ、国务院证券监督管理机构应当对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请进行审查,并自受理之日起20个工作日;
Ⅳ、国务院证券监督管理机构应当对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请进行审查,并自受理之日起30个工作日。

A.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或者不予批准的书面决定:①对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月;②对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月;③对变更业务范围、公司形式、公司章
程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日;④对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日;⑤对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。国务院证券监督管理机构审批证券
公司及其分支机构的设立申请,应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

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