证券市场法律法规
单选题证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（ ）资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.暂停业务
B.限制业务
C.撤销业务
D.终止业务
B.限制业务
C.撤销业务
D.终止业务
答案：A,B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为ABC。
第2题：
A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。
A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止
答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系.
第3题：
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A、证券业协会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会
答案：D
解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第4题：
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
答案：B
解析：
中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，Ⅲ项说法错误。
第5题：
金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.2
B.5
C.7
D.10
B.5
C.7
D.10
答案：D
解析：
证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
第6题：
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.证券业协会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
答案：D
解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第7题：
主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。
A.书面
B.口头
C.电话
D.传真
B.口头
C.电话
D.传真
答案：A
解析：
全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，书面通知该主办券商并公告。
第8题：
证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（ ）备案。
A.期货公司所在地中国证监会派出机构
B.证券公司所在地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
B.证券公司所在地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
答案：A,B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
第9题：
证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.8
C.10
D.20
B.8
C.10
D.20
答案：C
解析：
另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。
第10题：
证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
A.5
B.10
C.15
D.20
B.10
C.15
D.20
答案：A
解析：
本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。