证券市场法律法规

多选题营业部是大宗交易业务的主要责任部门，负责具体（）的落实。A客户审核B具体操作C交割手续D风险控制

题目
多选题
营业部是大宗交易业务的主要责任部门，负责具体（）的落实。
A

客户审核

B

具体操作

C

交割手续

D

风险控制

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
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第1题：

以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门

B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查

C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查

D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查


参考答案：D

第2题：

人民银行营业部门与开户单位月度对账时，开户单位在对账单上签字的负责人是指 ( ) 。

A、指开户单位会计财务部门负责人

B、指开户单位营业部门负责人

C、指开户单位负责与人民银行营业部门对账的业务部门负责人

D、指开户单位负责人


答案：D

第3题：

领导班子主要负责人对开好民主生活会负责，并承担制定和落实领导班子整改措施的 () 责任。

A.具体

B.领导

C.落实


答案：C

第4题：

基层各单位主要负责人为本单位业务外包管理的（）责任人。组织本单位各相关部门，全面落实集团关于业务外包的各项管理要求。


正确答案:第一

第5题：

煤安监行管[2018]6号文指出:煤矿企业主要负责人对本企业安全培训自查自改工作全面负责,要成立以主要负责人为组长的领导小组,制定(),扎实开展煤矿安全培训整治。

A、具体措施

B、细化分解任务

C、落实负责部门

D、落实责任人


参考答案：ABCD

第6题：

每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是()．

A．证券名称

B．成交价

C．成交量

D．买卖双方所在会员营业部的名称


正确答案：D
【解析】答案为D．每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是买卖双方所在会员营业部的名称．

第7题：

每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。 A．证券名称 B．成交价 C．成交量 D．买卖双方所在会员营业部的名称


正确答案：D
【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第二节，P51。

第8题：

()为营业部可疑交易报告工作的第一责任人,应当指定两名工作人员具体负责营业部大额交易和可疑交易报告工作。

A、全体员工

B、营业部经理

C、反洗钱指定人员

D、客户经理


答案：B

第9题：

（ ）承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。

A、营业部总经理
B、营业部投顾业务负责人
C、营业部运营总监
D、营业部的主要负责人

答案：B
解析：
营业部投顾总监承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责?营业部运营总监承担投顾业务的合规和风控职责负责对投资顾问业务进行合规审查。 @##

第10题：

涉密部门负责人和项目负责人的职责是（）

  • A、对本部门或本项目保密工作负具体领导责任 
  • B、掌握本部门或本项目保密工作情况 
  • C、对保密措施落实情况进行监督检查 
  • D、采取具体措施组织落实单位保密工作部署 

正确答案:B,C,D

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