证券市场法律法规
单选题《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）。A 内部董事人数不得超过董事人数的1/2B 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C 证券公司董事会每年至少召开一次会议D 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
题目
单选题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）。
A
内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C
证券公司董事会每年至少召开一次会议
D
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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相似问题和答案
第1题：
对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案：A
对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。
对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。
第2题：
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
答案：对
解析：
我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股 东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与 从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力 相四配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成 为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。
第3题：
《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。
A:保护客户资产
B:防范证券公司账外经营
C:完善公司治理结构
D:不正当竞争
参考答案：ABC
第4题：
对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司融资融券业务管理办法》
D.《转融通业务监督管理试行办法》
答案：B
解析：
对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是《证券公司监督管理条例》
第5题：
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()
答案：对
解析：
《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中，在证券公司的设立与变更中，明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
第6题：
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
正确答案：ABC
107. ABC【解析】D项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。
107. ABC【解析】D项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。
第7题：
我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B:明确了证券公司客户资产的性质
C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
B:明确了证券公司客户资产的性质
C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
答案：A,B,C
解析：
我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。
第8题：
我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）
正确答案：×
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
第9题：
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）
A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
答案：C
解析：
出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
第10题：
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
答案：C
解析：
证券公司董事会每年至少召开两次会议。