证券市场法律法规
单选题建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。A 证券经纪人业务支持系统B 营销管理系统C 客户交易行为的分析监控系统D 统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
题目
单选题
建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。
A
证券经纪人业务支持系统
B
营销管理系统
C
客户交易行为的分析监控系统
D
统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
参考答案和解析
正确答案：
B
解析：
暂无解析
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相似问题和答案
第1题：
关于证券经纪人，以下说法错误的是()。
A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
答案：C
解析：
证券经纪人不是证券公司的正式员工。
第2题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案：D
解析：
选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。
第3题：
证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
答案：BCD
第4题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。
- A、接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
- B、客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
- C、是证券公司的正式员工
- D、拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
正确答案:C
第5题：
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：
- A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
- B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
- C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
- D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
正确答案:A,B,C,D
第6题：
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
Ⅰ．委托记录；
Ⅱ．交易记录；
Ⅲ．证券和资金余额；
Ⅳ ．证券经纪人的姓名。
Ⅰ．委托记录；
Ⅱ．交易记录；
Ⅲ．证券和资金余额；
Ⅳ ．证券经纪人的姓名。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
第7题：
证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
正确答案:正确
第8题：
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
正确答案：ABCD
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节， P130～P131。
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节， P130～P131。
第9题：
证券经纪人从事的活动不包括（）。
- A、客户账户开户及客户资金存管
- B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
- C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
- D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
正确答案:A
第10题：
证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
- A、信息系统
- B、管理系统
- C、支持系统
- D、查询系统
正确答案:C