证券市场法律法规

多选题通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益（）A建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息B建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为C建

题目
多选题
通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益（）
A

建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息

B

建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为

C

建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道

D

建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A、证券经纪人信息查询制度

B、证券经纪人数据库

C、证券经纪人执业注册登记系统

D、证券期货市场诚信信息数据库系统


答案：B

第2题：

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

答案：D
解析：
进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

第3题：

是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。

A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格

B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理

C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

D．证券经纪业务营销人员的行为规范


正确答案：A
 [答案] A
[解析] 从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格；或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。题中所述就是证券经纪业务营销人员须取得从业资格的目的。

第4题：

以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

  • A、客户回访
  • B、建立经纪人档案，执业过程留痕
  • C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
  • D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

正确答案:A,B,C,D

第5题：

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：D
解析：
管理风险的防范：
（1）加强经纪业务营销管理
（2）严格执行经纪业务操作规程
（3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
（4）加强员工培训,提高员工素质
（5）建立客户投诉处理及责任追究机制
（6）建立经纪业务检查稽核制度

第6题：

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围


答案：ABCD

第7题：

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（ ）。

A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

答案：D
解析：
根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

第8题：

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）


正确答案：√

第9题：

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

A：取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B：取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C：通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D：通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

答案：D
解析：
进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

第10题：

以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。

  • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
  • B、《证券法》
  • C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
  • D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》

正确答案:D

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