证券市场法律法规
单选题财务顾问主办人应具备的条件包括( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格A I 、Ⅱ、ⅢB I 、Ⅱ、ⅣC I 、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD I、 Ⅱ
题目
单选题
财务顾问主办人应具备的条件包括( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A
I 、Ⅱ、Ⅲ
B
I 、Ⅱ、Ⅳ
C
I 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D
I、 Ⅱ
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相似问题和答案
第1题：
第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（ ）。
A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．具有证券从业资格、取得执业资格证书
C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
正确答案：ABD
本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
第2题：
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）
正确答案：√
略
略
第3题：
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）
正确答案：√
第4题：
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。
A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务
答案：A,B,D
解析：
个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。
第5题：
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。
A、获得证券从业资格证书
B、未负有数额较大债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B、未负有数额较大债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
答案：B
解析：
B
根据《财务顾问管理办法》第十条，B项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。
根据《财务顾问管理办法》第十条，B项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。
第6题：
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）
正确答案：×
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
第7题：
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。
A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
答案：B
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
第8题：
关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。
A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．未负有数额较大的债务
C．最近24个月无违反诚信的不良记录
D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
正确答案：B
35.B【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。
35.B【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。
第9题：
财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训，接受后续教育。
A:中国证监会
B:中国证监会派出机构
C:证券交易所
D:中国证券业协会
B:中国证监会派出机构
C:证券交易所
D:中国证券业协会
答案：D
解析：
财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。本题正确答案为D选项。
第10题：
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③
B.①③
C.①④
D.②④
B.①③
C.①④
D.②④
答案：C
解析：
财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。