投资银行业务（保荐代表人）
单选题个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。A 获得证券从业资格证书B 未负有到期未清偿的债务C 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚D 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
题目
单选题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。
A
获得证券从业资格证书
B
未负有到期未清偿的债务
C
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D
参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
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相似问题和答案
第1题：
第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（ ）。
A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．具有证券从业资格、取得执业资格证书
C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
正确答案：ABD
本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
第2题：
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）
A:财务顾问
B:法律顾问
C:理财顾问
D:证券投资顾问
B:法律顾问
C:理财顾问
D:证券投资顾问
答案：D
解析：
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
第3题：
甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有500万的未到期债务，因此不能获批准。（ ）
正确答案：×
【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债 务。题中甲所付债务属于未到期债务，且并未标明其不能偿还，因此不能作为不予批 准的事由。
【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债 务。题中甲所付债务属于未到期债务，且并未标明其不能偿还，因此不能作为不予批 准的事由。
第4题：
申请改造资格的企业还应有满足其改造业务需要的（）
- A、注册资金
- B、仪器设备
- C、厂房与场地
- D、工艺装备
正确答案:C
第5题：
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。
A、获得证券从业资格证书
B、未负有数额较大债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B、未负有数额较大债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
答案：B
解析：
B
根据《财务顾问管理办法》第十条，B项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。
根据《财务顾问管理办法》第十条，B项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。
第6题：
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。
A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
答案：B
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
第7题：
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有( )。
Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
A、Ⅰ,Ⅱ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,V
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,V
答案：B
解析：
B
根据《财务顾问管理办法》第七条规定，Ⅱ项应为，有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；Ⅲ项应为，具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。
根据《财务顾问管理办法》第七条规定，Ⅱ项应为，有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；Ⅲ项应为，具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。
第8题：
关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。
A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．未负有数额较大的债务
C．最近24个月无违反诚信的不良记录
D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
正确答案：B
35.B【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。
35.B【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。
第9题：
下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。
A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近24个月无违反诚信的不良记录
D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近24个月无违反诚信的不良记录
D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
答案：B
解析：
B项应为未负有数额较大到期未清偿的债务。本题正确答案为B选项。
第10题：
务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B