证券市场法律法规
单选题证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。A 书面方式B 电子方式C 口头方式D 其他方式
题目
书面方式
电子方式
口头方式
其他方式
相似问题和答案
第1题：
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （ ）
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。
第2题：
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（ ）
此题为判断题(对，错)。
第3题：
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B．证券公司自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
16.B【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。
第4题：
证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
A．营业部负责人
B．营业部交易部负责人
C．营业部财务部负责人
D．营业部电脑部负责人
第5题：
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
A:15
B:10
C:20
D:5
第6题：
证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。
第7题：
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
A．正确
B．错误
A
【解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
第8题：
证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）
第9题：
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （ ）
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。
第10题：