证券市场法律法规

单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A

题目
单选题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有(  )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

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相似问题和答案

第1题：

对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营


正确答案：B

第2题：

证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

A．营业部负责人

B．营业部交易部负责人

C．营业部财务部负责人

D．营业部电脑部负责人


正确答案：B

第3题：

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。 A．1 B．2 C．3 D．4


正确答案：B
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

第4题：

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内 不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司问等职务及以上管理人员。
A. 1 B. 2
C. 3 D. 5


答案：B
解析：
答案为B。证券营业部负责人离岗的，证券公司应当进行审计。离任审计 结束前，被审计人员不得离职；发现违法违規经营问题的，证券公司应当进行内部责任追 究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券 营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

第5题：

离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，该违规人员可以转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。()


答案：错
解析：
离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少两年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

第6题：

对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


正确答案：B

第7题：

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局

A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV

答案：B
解析：
该题考查证券投资顾问业务客户投诉处理机制。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

第8题：

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

第9题：

证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业部负责人办公室的显著位置。()正确错误


答案：错
解析：
证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著，并在许可范围内从事经营活动。

第10题：

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ

答案：A
解析：
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

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