责令定期报告
责令改正
认定为不适当人选
监管谈话
第1题:
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施。( )
A.正确
B.错误
第2题:
第3题:
下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到监管处罚
C.被采取监管措施
D.遭受财产损失
第4题:
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是()
第5题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。
第6题:
A、证券公司应设合规总监
B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第7题:
第8题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司及其相关责任人违反该规定的,中国保监会可以根据具体情况采取下列哪些监管措施( )。
A、责令限期改正
B、调整公司治理评级
C、监管谈话
D、行业通报
第9题:
下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中,不正确的是()
第10题:
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中,正确的是()