证券市场法律法规
单选题根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ）。A 证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
题目
证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
相似问题和答案
第1题：
在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 ( )
A．正确
B．错误
第2题：
在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突情况，以及处理利益冲突的建议。（ ）
第3题：
A.利益冲突能够导致职业会计师的职业判断偏离职业要求标准
B.利益冲突不包括潜在的利益冲突
C.利益冲突不包括想象的利益冲突
D.利益冲突不会影响职业会计师的职业判断
第4题：
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第5题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。 A．子公司 B．关联公司 C．母公司 D．控股公司
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第6题：
在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
第7题：
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求。（ ）
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P420。
第8题：
在存在潜在冲突的情形下，从业人员应当向( )主动说明利益冲突的情况以及处理利益冲突的建议。
A．所在机构管理层
B．银行业协会
C．银监会
D．利益冲突当事方
第9题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。
第10题：
为防范利益冲突，( )。
A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动
D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突