证券市场法律法规
多选题辅导工作小组在辅导完成后，制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于（）。A辅导过程B辅导的主要内容及其效果C辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见D辅导机构勤勉尽责的自我评估
题目
辅导过程
辅导的主要内容及其效果
辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
辅导机构勤勉尽责的自我评估
相似问题和答案
第1题：
辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。（ ）
第2题：
在辅导工作中，辅导机构应当制作：[作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，辅导机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须详实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。（ ）
第3题：
在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（ ）。
A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组
B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案
D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
第4题：
关于证监会派出机构的说法正确的是（ ）。
A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
E．以上说法都不正确
第5题：
在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。 （ ）
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。
第6题：
辅导对象发行上市后，主承销商在履行回访或保荐义务中，不需持续关注信息披露和与辅导工作总结报告相关的事项。（ ）
辅导对象发行上市后，主承销商应在履行回访或保荐义务过程中，应该持续关注信息披露和与辅导工作总结报告有关的事项。
第7题：
第 129 题 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（ ）
A．正确
B．错误
本题考查首次公开发行股票申请文件的准备一辅导报告的相关知识。在辅导工作中，保荐机构应该制作工作底稿，出其阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。
第8题：
下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。
A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
第9题：
在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
第10题：
有下列（ ）情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格。
A．辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B．辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C．辅导对象不积极配合辅导的
D．发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告中指明的