辅导工作结束后,辅导对象如发生( )情况之一的,应重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
第1题:
在辅导工作中,辅导机构应当制作:[作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后,辅导机构应出具辅导工作总结报告,其内容必须详实具体、简明易懂,不得有虚假、隐匿。( )
第2题:
根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
第3题:
辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。( )
第4题:
有下列( )情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格。
A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.辅导对象不积极配合辅导的
D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告中指明的
第5题:
发生下列情况之一时,就应该重新辅导( )。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
第6题:
辅导工作的总体目标是( )。
A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制
B.帮助辅导对象掌握炒股知识
C.形成独立运营和持续发展的能力
D.促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务
第7题:
辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 ( )
第8题:
辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的,应重新进行辅导。( )
第9题:
发生下列情况之一( ),就应进行重新辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束后2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以上董事、监事、高级管理人员变更
E.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
第10题:
辅导工作结束至主承销商推荐期间,如果辅导对象发生1/3以上的董事、监事、高级管理人员变更,则应重新进行辅导。 ( )