证券市场法律法规
单选题营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入营销管理系统的同时，初审相应信息内容后，提交营业部（）审批。A 总经理（或指定负责人）B 团队长C 营销服务团队经理D 营销总监
题目
单选题
营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户预约开户登记表》后，应及时按照预约开户流程，在将预约客户信息录入营销管理系统的同时，初审相应信息内容后，提交营业部（）审批。
A
总经理（或指定负责人）
B
团队长
C
营销服务团队经理
D
营销总监
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相似问题和答案
第1题：
单选题
证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。Ⅰ．交易目的Ⅱ．交易性质Ⅲ．交易范围Ⅳ．交易资金风险
A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B
解析：
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三条，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三条，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
第2题：
单选题
证券公司的股东和实际控制人不得（） Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
C
解析：
暂无解析
第3题：
单选题
我国《公司法》规定，公司的公积金用于（ ）。Ⅰ.转为公司资本Ⅱ.对外担保Ⅲ.扩大公司生产经营Ⅳ.弥补公司亏损
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B
解析：
第4题：
单选题
公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．由公司登记机关责令改正Ⅱ．对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
D
解析：
根据《公司法》第二百零四条，公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。
根据《公司法》第二百零四条，公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。
第5题：
单选题
《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定,拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）。
A
10000万元元
B
5000万元
C
3000万元
D
2000万元
正确答案：
D
解析：
第6题：
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列（ ）监管要求。[2018年5月真题]Ⅰ．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户提示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅲ．可以区别对待客户，通过客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ．建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕、并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于2年
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ
正确答案：
A
解析：
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，要符合以下监管要求（包括但不限于）：①公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户；②建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，要符合以下监管要求（包括但不限于）：①公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户；②建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
第7题：
单选题
下列说法中正确的是（ ）。
A
被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B
预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C
证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D
证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
正确答案：
C
解析：
第8题：
单选题
处置突发事件应以确保（）、减少财产损失和控制事态发展为目标。
A
生命安全
B
文件不丢失
C
抢救国家财产
正确答案：
C
解析：
暂无解析
第9题：
单选题
下列关于公司财务会计制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅Ⅲ.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B
解析：
第10题：
单选题
下列属于全国股份转让系统在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。
A
业务规则对企业挂牌设财务指标
B
全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
正确答案：
A
解析：