证券市场法律法规
单选题单独产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（ ）。]A 不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品B 在委托人明显遗漏适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品C 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则D 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险，并由购买人签署
题目
单选题
单独产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（ ）。]
A
不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品
B
在委托人明显遗漏适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
C
可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
D
可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险，并由购买人签署
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相似问题和答案
第1题：
单选题
下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。
A
证券公司减少注册资本
B
证券公司设立境内分支机构
C
证券公司营业部开展期货中间介绍业务
D
证券公司撤销境内分支机构
正确答案：
A
解析：
第2题：
单选题
私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品和集合资产管理产品，其中，集合资产管理计划要求投资者人数最多不超过（ ）。
A
50
B
100
C
150
D
200
正确答案：
A
解析：
按照投资者人数不同，私募资产管理产品可分为单一资产管理产品和集合资产管理产品。证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。
按照投资者人数不同，私募资产管理产品可分为单一资产管理产品和集合资产管理产品。证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。
第3题：
单选题
设立期货交易所，负责审批的机构是（）
A
发改委
B
国务院期货监督管理机构
C
中国期货业协会
D
银监会
正确答案：
C
解析：
设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
第4题：
单选题
期货监督管理的基本内容包括（） Ⅰ.简政放权，取消部分审批 Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则 Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
C
解析：
期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批；降低准入门槛，优化股东条件；完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间；适应多元化需要，调整业务规则，明确对外开放，设立境外公司的规则，宪善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司创新，满足多元化需要；强化期货公司的信息披露义务；强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。
第5题：
单选题
以下关于新股发行的表述，正确的有（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．推介和询价可以在招股意向书刊登前进行Ⅱ．推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致Ⅲ．发行信息要及时披露Ⅳ．发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
解析：
Ⅰ项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。Ⅱ项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。
Ⅰ项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。Ⅱ项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。
第6题：
单选题
基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，但不包括（）。
A
基金管理人
B
基金产品
C
基金投资者
D
基金托管机构
正确答案：
B
解析：
暂无解析
第7题：
单选题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ．证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ．保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
D
解析：
第8题：
单选题
下列关于公司的法律责任，说法正确的是（ ）。Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅳ.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
解析：
第9题：
单选题
下列说法，错误的是（ ）。
A
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B
对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C
对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施
D
对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
正确答案：
B
解析：
第10题：
单选题
股份有限公司的股东大会分为（ ）。Ⅰ.年会Ⅱ.季度会Ⅲ.月会Ⅳ.临时会议
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
C
解析：