证券市场法律法规
单选题集合计划成立应当具备客户人数（ ）。A 在200人以下并不少于2人B 在200人以下并不少于3人C 在100人以下并不少于2人D 在100人以下并不少于3人
题目
单选题
集合计划成立应当具备客户人数（ ）。
A
在200人以下并不少于2人
B
在200人以下并不少于3人
C
在100人以下并不少于2人
D
在100人以下并不少于3人
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相似问题和答案
第1题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。
第2题：
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?
A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
答案：A
解析：
第3题：
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自由资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
正确答案：BCD
115. BCD【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。
115. BCD【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。
第4题：
集合计划成立应当具备（）条件。
①客户人数在200人以下并不少于2人
②客户人数在200人以下并不少于3人
③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
①客户人数在200人以下并不少于2人
②客户人数在200人以下并不少于3人
③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
A.①②③
B.①②③④
C.①③
D.②③④
B.①②③④
C.①③
D.②③④
答案：C
解析：
考点：考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万人民币。
第5题：
下列关于证券公司办理资产管理业务般规定的描述，错误的是()。
A:证券公司参与1个集合计划的自有资金，不需超过计划成立规模的52%，且不需超过2亿元
B:客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户
C:计划资产管理计划的推广者即可是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定商业银行
D:集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动流性的固定收益产品
B:客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户
C:计划资产管理计划的推广者即可是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定商业银行
D:集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动流性的固定收益产品
答案：A,D
解析：
A项，证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%；D项，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
第6题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
答案：错
解析：
证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理 合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供 资产管理服务。
第7题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A:集合资产管理计划资产与其自有资产
B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C:不同集合资产管理计划的资产
D:集合资产管理计划内各项资产
B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C:不同集合资产管理计划的资产
D:集合资产管理计划内各项资产
答案：A,B,C
解析：
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
第8题：
客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者代理推广机构的客户。（ ）
正确答案：√
第9题：
在资产管理集合计划存续期间，客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5
B.3
C.4
D.5
答案：A
解析：
在资产管理集合计划存续期间，客户少于2人的，集合计划应当终止。
第10题：
在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5
B.3
C.4
D.5
答案：A
解析：
考查集合资产管理业务集合计划应当终止的情形。在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于2人的，集合计划应当终止。