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集合计划成立应当具备( )条件。 Ⅰ.客户人数在200人以下并不少于2人 Ⅱ.客户人数在200人以下并不少于3人 Ⅲ.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 Ⅳ.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅲ. D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

题目
集合计划成立应当具备( )条件。
Ⅰ.客户人数在200人以下并不少于2人
Ⅱ.客户人数在200人以下并不少于3人
Ⅲ.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
Ⅳ.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
参考答案和解析
答案:C
解析:
集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万人民币。
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第1题:

什么是紧急避险?成立紧急避险应当具备哪些条件?如何划清紧急避险的必要限度?


参考答案:

为了使国家,公共利益,本人或者他人的人身,财产和其他权利免受正在发生的危险,不得已采取的紧急避险行为造成损害的不负刑事责任。
条件:
(一)紧急避险的起因条件;
(二)紧急避险的起因条件;
(三)紧急避险的对象条件;
(四)紧急避险的限制条件;
(五)紧急避险的主观条件;
(六)紧急避险的限度条件。
限度:所担任的职务或从事的业务负有同一定危险做斗争的责任的人员,如军人、医护人员,这些负有与特定危险做斗争的人员不能以避免与其职务有关的危险为由,实行所谓紧急避险,如他们置自己的责任与不顾,逃避危险以至造成严重危害后果的,应当负刑事责任。


第2题:

集合资产管理计划说明书的主要内容有( )。 A.集合计划成立的条件和时间 B.投资理念与投资策略 C.投资决策依据 D.投资程序与风险控制


正确答案:ABCD
【考点】熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材第七章第四节, P217~218。

第3题:

简述成立正当防卫应当具备的条件。


参考答案:

正当防卫的成立,必须具备以下几方面的条件:
第一,正当防卫的起因条件,即不法侵害的产生与存在。
第二,正当防卫的时间条件,即不法侵害正处于已经开始并且尚未结束的进行状态。
第三,正当防卫的对象条件,即只能对不法侵害者本人实行,而不能对没有实施侵害行为的第三者实行。
第四,正当防卫的主观条件,即必须出于保护合法权益免受不法侵害的防卫意图。
第五,正当防卫的限度条件,即防卫行为不能明显超过必要限度造成重大损害。


第4题:

集合计划推广结束后,应由(),若符合成立条件,则管理人宣告集合计划成立

  • A、律师事务所出具律师函
  • B、会计师事务所出具验资报告
  • C、审计师出具审计报告
  • D、证券业协会出具备案报告

正确答案:B

第5题:

深圳证券交易所规定,会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括()。

A.集合资产管理计划托管协议
B.集合资产管理计划推广、设立情况
C.集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)
D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函


答案:A,B,C,D
解析:
根据深圳证券交易所的有关规定,会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料:中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函,集合资产管理计划说明书,集合资产管理合同范本,集含资产管理计划托管协议,集合资产管理计划推广、设立情况,集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)。

第6题:

根据我国法律规定,成立法人应当具备哪些条件?


参考答案:法人应当具备下列条件:(一)依法成立;(二)有必要的财产或者经费;(三)有自己的名称、组织机构和场所;(四)能够独立承担民事责任。

第7题:

关于信托公司设立集合资产管理计划的条件,以下说法错误的是( )。

A.集合信托计划的信托期限不少于3年
B.参与信托计划的委托人为唯一受益人
C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者
D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位

答案:A
解析:
信托公司设立集合资金信托计划,应当符合以下要求:①委托人为合格投资者;②参与信托计划的委托人为唯一受益人;③单个信托计划的 自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的 机构投资者数量不受限制;④信托期限不少于1年;⑤信托资金有明确的投资方向和 投资策略,且符合国家产业政策以及其他有关规定;⑥信托受益权划分为等额份额的 信托单位;⑦信托合同应约定受托人报酬,除合理报酬外,信托公司不得以任何名义直接或间接以信托财产为自己或他人牟利;⑧银监会规定的其他要求

第8题:

什么是紧急避险?成立紧急避险应当具备哪些条件?


参考答案:

(1)紧急避险,是指为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在发生的危险,不得已而采取的损害另一个较小的合法权益的行为。
(2)成立紧急避险必须具备如下条件:
①起因条件——危险的现实存在。
②时间条件——危险正在发生。
③对象条件——第三者的合法权益。
④限制条件——只有在迫不得已的危急情况下,才能实施紧急避险。
⑤主观条件——紧急避险的实施必须是为了避免国家利益、公共利益、本人或者他人的合法权益遭受损害。
⑥限度条件——不能超过必要限度造成不应有的损害。


第9题:

集合资产管理计划成立应当具备下列条件,说法错误的是( )

A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模
B.投资者人数不少于5人。
C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

答案:B
解析:
集合资产管理计划成立应当具备下列条件:
第一,募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
第二,募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模。
第三,投资者人数不少于2人。
第四,符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。

第10题:

证券公司集合资产管理计划满足什么条件方能成立?


正确答案:集合计划推广结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对集合计划募集的资金进行验资,出具验资报告。集合计划同时满足以下条件,方能成立:a.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定;b.募集金额不低于3000万元人民币;c.客户不少于2人;d.符合集合资产管理合同及计划说明书的约定;e.中国证监会规定的其他条件。

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