证券市场法律法规
单选题证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A 1B 3C 5D 7
题目
单选题
证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A
1
B
3
C
5
D
7
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
正确答案：√
我国《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
我国《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
第2题：
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。（）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第3题：
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．2
B．3
C．5
D．10
正确答案：B
[答案] B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
[答案] B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
第4题：
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
答案：B
解析：
组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。
第5题：
（2018年）根据公司法律制度的规定，国有独资公司经理的聘任和解聘方式是（ ）。
A.由董事会聘任或解聘
B.由国有资产监督管理机构聘任，由监事会解聘
C.由监事会聘任或解聘
D.由国有资产监督管理机构聘任或解聘
B.由国有资产监督管理机构聘任，由监事会解聘
C.由监事会聘任或解聘
D.由国有资产监督管理机构聘任或解聘
答案：A
解析：
国有独资公司设经理，由董事会聘任或者解聘。
第6题：
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后( )个工作日内向中国保监会报告并说明正当理由。
A、3
B、5
C、10
D、15
参考答案：C
第7题：
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向公司董事会报告。（）
答案：错
解析：
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
第8题：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：C
[答案] C
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
[答案] C
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
第9题：
根据公司法律制度规定，国有独资公司经理的聘任和解聘方式是（ ）。
A.由董事会聘任或解聘
B.由国有资产监督管理机构聘任，由监事会解聘
C.由监事会聘任或解聘
D.由国有资产监督管理机构聘任或解聘
B.由国有资产监督管理机构聘任，由监事会解聘
C.由监事会聘任或解聘
D.由国有资产监督管理机构聘任或解聘
答案：A
解析：
国有独资公司设经理，由“董事会”聘任或者解聘。
第10题：
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D:
证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
B: 可由财务负责人担任
C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D:
证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案：C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。