外汇会计柜员任职考试
多选题金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。A建立数据分析报送考核制度B建立客户身份识别制度C建立客户风险等级管理制度D建立大额交易和可疑交易报告制度E建立客户身份资料和交易记录保存制度
题目
多选题
金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。
A
建立数据分析报送考核制度
B
建立客户身份识别制度
C
建立客户风险等级管理制度
D
建立大额交易和可疑交易报告制度
E
建立客户身份资料和交易记录保存制度
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第1题：
金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.董事会
C.监事会
D.反洗钱工作领导小组
正确答案：A
第2题：
下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
答案：D
解析：
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
第3题：
金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
判断对错
参考答案：( √ )
第4题：
金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。
- A、客户身份识别制度
- B、客户身份资料和交易记录保存制度
- C、大额交易和可疑交易报告制度
- D、反洗钱培训制度
正确答案:A,B,C
第5题：
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。
- A、建立客户身份识别制度
- B、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- C、建立健全反洗钱内部控制制度
- D、执行大额和可疑交易报告制度
正确答案:A,B,C,D
第6题：
金融机构的反洗钱义务不包括（ ）。
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.建立客户身份识别制度
C.执行大额交易和可疑交易报告制度
D.保护存款人款项安全
B.建立客户身份识别制度
C.执行大额交易和可疑交易报告制度
D.保护存款人款项安全
答案：D
解析：
金融机构的反洗钱义务主要包括建立健全反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；执行大额交易和可疑交易报告制度；按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作；保密义务和报告义务。
考点
相关立法
考点
相关立法
第7题：
以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
- A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
- B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
- D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
正确答案:D
第8题：
金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。
A、建立反洗钱内部控制制度
B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D、开展反洗钱培训和宣传工作等
参考答案：ABCD
第9题：
《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
- A、负责人
- B、工作人员
- C、股东
- D、董事会
正确答案:A
第10题：
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
- A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
- B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- C、必须设立反洗钱专门机构
- D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
正确答案:A,B,E