期货法律法规

单选题申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交（ ）文件和材料。A 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B 拟任用高级管理人员亲属的名单及简历C 场地、设备、资金证明文件及情况说明D 拟加入会员或者股东名单

题目
单选题
申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交（  ）文件和材料。
A

理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B

拟任用高级管理人员亲属的名单及简历

C

场地、设备、资金证明文件及情况说明

D

拟加入会员或者股东名单

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第1题：

多选题
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（　　）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A

公正

B

公开

C

效率

D

公平


正确答案： B,C
解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

第2题：

单选题
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（　　）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A

2

B

3

C

5

D

7


正确答案： D
解析： 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十五条第二款规定。

第3题：

多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（　　）。[2010年3月真题]
A

向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B

对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C

要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

D

责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告


正确答案： D,B
解析： C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括:要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

第4题：

判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（　　）[2014年9月真题]
A

对

B

错


正确答案： 错
解析：
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定。

第5题：

单选题
下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是()。
A

向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证

B

以本人或他人的名义进行期货交易

C

为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D

当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则


正确答案： D
解析： 《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；不得以本人或者他人名义从事期货交易；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

第6题：

多选题
如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（　　）。
A

丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

B

丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

C

丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

D

甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产


正确答案： C,D
解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

第7题：

单选题
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。 拟设立的全资公司为（）
A

证券公司的分支机构，属于金融机构

B

证券公司的子公司，属于金融机构

C

证券公司的分支机构，不属于金融机构

D

证券公司的子公司，不属于金融机构


正确答案： B
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理。
A

公平对待

B

公司利益优先

C

过错责任

D

客户利益优先


正确答案： D
解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第9题：

多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（  ）。
A

王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B

王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

C

必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D

王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告


正确答案： A,D
解析：

第10题：

单选题
期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。
A

出具仓单

B

违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C

泄露与期货交易有关的商业秘密

D

违反国家有关规定参与期货交易


正确答案： D
解析：

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