期货法律法规

判断题会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（　　）A 对B 错

题目
判断题
会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（　　）
A

对

B

错

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第1题：

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A．安全稳健、持续经营

B．有效防控交易风险

C．将适当的产品销售给适当的投资者

D．投资决策自主、投资风险自担


正确答案：C

第2题：

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实()制度。

A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度.严格落实投资者适当性制度。

第3题：

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（ ）。

A．买卖自负

B．外控合规

C．将适当的产品销售给适当的投资者

D．利润最大化


正确答案：C

第4题：

期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。

A. 控制
B. 内控
C. 规范
D. 合规

答案：B,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

第5题：

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实( )制度。

A: 交易者适当性
B: 经营者适当性
C: 投资者适当性
D: 监管者合理性

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

第6题：

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ）


正确答案：×
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

第7题：

期货公司会员单位应当（ ）。

A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度

答案：D
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。

第8题：

会员单位应遵循“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （ ）


正确答案：×

第9题：

期货公司会员单位应当建立健全内控合规制度。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度．严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

第10题：

期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

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