对
错
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A 对B 错
判断题期货公司从事期货投资咨询业务时,可为客户提供期货研究分析和期货交易咨询并收取报酬。( )A 对B 错
期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求,妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等。( )
单选题下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。[2012年11月真题]A 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立C 期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理D 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。( )
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立,信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资者咨询服务
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 期货交易所 D: 国务院期货监督管理机构
下列选项中,期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有( )。A.期货投资咨询业务的风险揭示书 B.风险管理意见 C.研究分析报告和交易咨询建议 D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
甲期货公司从事期货投资咨询业务,其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后,领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容,所以就无保存的必要了,随即将其销毁。该期货公司正确的做法有( )。A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理 B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁 C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见 D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存
判断题期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。( )A 对B 错