投资银行业务（保荐代表人）
单选题保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
相似问题和答案
第1题：
按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )
180.A【解析】本题叙述符合《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定，因此正确。
第2题：
增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有（ ）。
A．上市报告书(申请书)
B．申请上市的董事会和股东大会决议
C．按照有关规定编制的上市公告书
D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件除A、B、C、D四项外，还包括：①发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出县的验资报告；②登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；③董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；④股份变动报告书；⑤交易所要求的其他文件。
第3题：
企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。
第4题：
上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（ ）申请文件。
A．上市报告书
B．申请上市的董事会和股东大会决议
C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D．股份变动报告书
上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：(1)上市报告书(申请书)；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；(8)股份变动报告书；(9)交易所要求的其他文件。
第5题：
上市保荐书应当包括的内容有（ ）。
A．发行股票、可转换公司债券的公司概况
B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式
D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况
上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址。电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。
第6题：
关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。
A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐
B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易
所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
17.D【解析】上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。
第7题：
保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交（ ）。
A．上市申请书
B．上市推荐书
C．保荐协议
D．保荐代表人声明与承诺
保荐机构推荐发行人征券在中小企业板块上市，应当向交易所提交以下文件：④上市推荐书；②保荐协议；③保荐机构对保荐代表人的专项授权书；④保荐代表人声明与承诺；⑤与上市推荐工作有关的其他文件。
第8题：
股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐。（ ）
略
第9题：
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）
掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P105。
第10题：
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。