案件防控知识竞赛

问答题商业银行内部控制应包括哪些要素？

题目
问答题
商业银行内部控制应包括哪些要素？
参考答案和解析
正确答案： 依据《商业银行内部控制指引》第六条，商业银行的内部控制应当包括以下要素：
（一）内部控制环境；
（二）风险识别与评估；
（三）内部控制措施；
（四）信息交流与反馈；
（五）监督评价与纠正。
解析： 暂无解析
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第1题：

《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?


参考答案：商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

第2题：

商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括哪些内容?


参考答案：(一)为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限。(二)控制的策略、方法、资源需求和时限要求。若涉及到组织结构、流程、计算机系统等方面的重大变更，应考虑可能产生的新风险。

第3题：

商业银行内部控制过程评价是对哪些要素进行评价()。

A.目标实现程度

B.信息交流与反馈

C.内部控制环境

D.内部控制措施


正确答案：BCD

第4题：

商业银行内部控制有哪些要素?(《商业银行内部控制指引》第六条)


正确答案：内部控制应当包括以下要素：(一)内部控制环境。(二)风险识别与评估。(三)内部控制措施。(四)信息交流与反馈。(五)监督评价与纠正。

第5题：

商业银行内部控制指引中规定内部控制应当包括哪些要素?()

A.内部控制培训

B.内部控制环境

C.风险识别与评估

D.内部控制措施

E.信息交流与反馈

F.监督评价与纠正


参考答案：BCDEF

第6题：

商业银行对内部控制绩效进行持续监测应包括哪些内容?


参考答案：(一)内部控制目标实现程度。(二)法律、法规及监管要求的遵循程度。(三)事故、险情和其他不良的内部控制绩效的历史情况。

第7题：

商业银行内部控制要素包括( )。

A．内部环境

B．风险评估

C．控制活动

D．信息与沟通

E．内部监督


正确答案：ABCDE
解析：商业银行的内部控制包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面。

第8题：

商业银行内部控制有哪些要素?


参考答案：内部控制应当包括以下要素：(一)内部控制环境。(二)风险识别与评估。(三)内部控制措施。(四)信息交流与反馈。(五)监督评价与纠正。

第9题：

《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?(《商业银行内部控制指引》第七十二条)


正确答案：商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

第10题：

商业银行的风险管理环境包括下列哪些要素？（　　）

A. 内部控制
B. 风险偏好
C. 公司治理
D. 管理战略
E. 风险文化

答案：A,B,C,D,E
解析：
健全的风险管理体系在商业银行的可持续发展过程中具有重要的战略地位。商业银行的整体风险管理环境，包括公司治理、内部控制、风险文化和管理战略、风险偏好等方面的内容。

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