案件防控知识竞赛
多选题在受理与审核代收代付业务时，伪造证件开户的风险表现包括（）A客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务，为洗钱、诈骗等非法活动作准备B客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，或者利用银行防控措施落后的条件，使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金C银行工作人员使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金D银行经办人员以他人证件资料擅自开户，并持有他人账户，以备侵占挪用客户资金
题目
多选题
在受理与审核代收代付业务时，伪造证件开户的风险表现包括（）
A
客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务，为洗钱、诈骗等非法活动作准备
B
客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，或者利用银行防控措施落后的条件，使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金
C
银行工作人员使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金
D
银行经办人员以他人证件资料擅自开户，并持有他人账户，以备侵占挪用客户资金
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相似问题和答案
第1题：
根据委托单位（付款人）与银行（信用社）签订的委托代付协议，委托单位提供代付明细清单、电子文件，柜员通过批量提交后系统进行代付的业务是（）。
- A、电子文档批量开户业务
- B、电子文件代收业务
- C、电子文件代付业务
- D、手工代付业务
正确答案:C
第2题：
在受理与审核代收代付业务时，伪造证件开户的风险表现包括（）
- A、客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务，为洗钱、诈骗等非法活动作准备
- B、客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，或者利用银行防控措施落后的条件，使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金
- C、银行工作人员使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金
- D、银行经办人员以他人证件资料擅自开户，并持有他人账户，以备侵占挪用客户资金
正确答案:B,C
第3题：
代收代付业务主要分为六个操作环节: 、 、、数据录人及账务处理、资金对账，手续费结算。( )
A.业务准人
B.代收代付协议审签
C.业务受理审核
D.办理业务
答案：ABC
第4题：
批量代收代付资料受理岗负责受理审核（）
- A、委托单位提交的业务资料
- B、负责审核资料真实性、合法性和完整性
- C、格式是否符合业务要求
- D、负责与委托单位办理资料交接手续
正确答案:A,B,C,D
第5题：
代收代付业务风险防控的三个重点环节是（）
- A、业务受理审核、数据录入及账务处理、资金对账
- B、代收代付协议审签、数据录入及账务处理、资金对账
- C、业务准入、数据录入及账务处理、资金对账
- D、业务准入、代收代付协议审签、资金对账
正确答案:A
第6题：
在代收代付业务中，银行必须与个人客户签订独立的代收代付协议。
正确答案:错误
第7题：
在受理与审核代收代付业务时，对（）的不能擅自为其办理业务。
- A、无证
- B、假证
- C、证件与客户明显不符
- D、代理手续不全
正确答案:A,B,C,D
第8题：
以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点（）
- A、客户资质
- B、客户身份确认
- C、数据传递途径
- D、资料交接
- E、业务审核
正确答案:A,B,C,E
第9题：
在受理与审核代收代付业务时，应严把客户业务授权关，经办人员应认真确认及保留（）
- A、客户有效身份资料或单位有效证明
- B、经单位授权的业务申请人身份资料
- C、批量代发代扣客户身份资料
- D、与客户签订的授权协议书
正确答案:A,B,C,D
第10题：
531代收付业务的业务范围包括下列（）
- A、批量代收
- B、批量代付
- C、批量开户
- D、批量销户
正确答案:A,B,C