案件防控知识竞赛
问答题《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称金融机构从业人员包括哪些？
题目
问答题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称金融机构从业人员包括哪些？
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相似问题和答案
第1题：
多选题
自助服务业务主要使用（）等设备。
A
自动取款机
B
自动存款机款额
C
自动存取款机款额
D
存折补登机
正确答案：
B,D
解析：
暂无解析
第2题：
判断题
贷款人对合并（兼并）的借款人，应当要求其在合并（兼并）前清偿贷款债务或提供相应的担保。
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析
第3题：
单选题
下列描述中，属于自助设备安置风险表现的是（）
A
设备设置地点偏僻，环境杂乱，不法分子在持卡人取款或银行（信用社）工作人员进行加卸钞、清机等操作时，实施抢劫
B
监控设施不能正常工作，存在监控盲区或者监控录像不连续
C
监控探头安装不合理，监控探头对着ATM的密码键盘，能清晰地录下持卡人输入密码
D
自助银行报警系统工作不正常，客户办理业务遇到危险时不能提供相应的保护
正确答案：
A
解析：
暂无解析
第4题：
单选题
下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）
A
初步判断风险
B
案件时间锁定
C
涉案金额确定
D
案件性质明确
正确答案：
A
解析：
暂无解析
第5题：
判断题
中小金融机构案件责任追究必须坚持事实清楚、依据充分、责任明确、处理公平、手续完备、权责对等、惩教结合的原则。（）
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析
第6题：
问答题
以房屋为抵押物的担保贷款须办理的抵押物保险有哪些要求？
正确答案：
房屋抵押的应办理保险手续。保险期限要长于贷款约期1个月以上，其投保额不得低于抵押物的总价值，若抵押前抵押财产未办理保险的，则在办理保险时应明确信用社是第一受益人；若抵押前抵押财产已办理保险的，则抵押人应到保险部门办理第一受益人变更登记手续，明确信用社为第一受益人，并将保险单据交由信用社保管。
解析：
暂无解析
第7题：
问答题
中国银监会可以对商业银行的哪些非经营性违法行为实施处罚，如何处罚？
正确答案：
商业银行有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的；
（二）提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的；
（三）未遵守资本充足率、存贷比例、资产流动性比例、同一借款人贷款比例和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理的其他规定的。
（一）拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的；
（二）提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的；
（三）未遵守资本充足率、存贷比例、资产流动性比例、同一借款人贷款比例和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理的其他规定的。
解析：
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第8题：
多选题
银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，“六挂钩”具体指什么（）
A
实行将案件与行政许可和行政审批挂钩
B
将案件与行政处罚和纪律处理挂钩
C
将案件与移交司法机关处理挂钩
D
将案件与经营效益挂钩
E
将案件与银行业评级挂钩
F
将案件与高管人员动态监管挂钩
正确答案：
B,E
解析：
暂无解析
第9题：
单选题
质押贷款发放环节的风险防控措施（）
A
动产质押的，应移交给承贷单位指定的第三方占管或租用仓库占管，同时应办理财产保险
B
健全内部控制规章制度，落实质押物保管责任
C
妥善保管质押物返还资料
D
借款合同与质押合同，必须由借款人和质押物所有权人在营业场所面签
正确答案：
A
解析：
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第10题：
单选题
关于尾箱的风险防控，做法正确的是（）
A
日间交接、日终扎帐时，柜员分币种按照系统记载的现金库存与尾箱中的实际票面进行核对，只准以账碰钱，不得以钱碰账
B
下解押运的尾箱，押运员应将尾箱送入营业厅
C
上解押运的尾箱，柜员在运钞车未到达前将尾箱提出柜台区等候，并严格做好安全防护
D
柜员尾箱出入网点库时，严格执行“五同规定”—同开库、同进库、同在库、同出库、同锁库，使柜员之间相互监督和相互制约
正确答案：
A
解析：
暂无解析