银行法律法规考试

多选题农村商业银行要按照监管部门相关规定，建立健全股权管理制度，明确股权管理要求，主要包括：（）A股东资质条件B股权集中托管C股权变更程序D股东重大信息

题目
多选题
农村商业银行要按照监管部门相关规定，建立健全股权管理制度，明确股权管理要求，主要包括：（）
A

股东资质条件

B

股权集中托管

C

股权变更程序

D

股东重大信息

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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第1题：

按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行要建立和完善与股东经营风险间的防火墙。要注意规避因股东质押银行股权而产生的各类风险。对已质押本行股权的相关股东,要定期收集、分析其财务数据,密切关注被质押股权是否涉及()等事项。切实做好风险监测、舆情引导和应急预案等工作。

A、诉讼

B、冻结

C、折价

D、拍卖


答案：ABCD

第2题：

按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定:商业银行要主动加强与有关部门和机构的沟通。协调司法部门和拍卖机构支持银行董事会工作,完善银行股权质押登记程序。协调工商管理部门、证券登记结算机构,确保参与本行股权公开拍卖的竞拍人资质符合监管政策要求。协调股权集中托管机构提高服务水平,强化信息披露。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第3题：

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本-行股权管理政策和股东义务，并将持股（）及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示，接受社会监督。

  • A、1%
  • B、2%
  • C、5%
  • D、10%

正确答案:A

第5题：

规范的股权结构的含义包括（ ）。
Ⅰ.有效的股东大会制度
Ⅱ.流通股股权适度集中
Ⅲ.降低股权集中度
Ⅳ.股权的流通性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


答案：D
解析：
规范的股权结构包括三层含义:①降低股权集中度，改变“一股独大”局面;②流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用;③股权的流通性。

第6题：

依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,如下关于商业银行信息披露的说法中,正确的是()

A、股东完成股权质押登记后，应配合银行风险管理和信息披露需要

B、及时通过季报、年报、股权集中托管机构等渠道进行信息披露

C、各银行应协调股权集中托管机构提高服务水平，强化信息披露

D、各级监管机构应充分利用现有监管体系和非现场信息渠道，加强各银行沟通协调和信息共享


答案：ABCD

第7题：

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。

A．持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权

B．单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上

C．持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

D．单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10%以上


正确答案：BC
《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变吏股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

第8题：

按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,股东以本行股权出质为自己或他人担保的,应当严格遵守法律法规和监管部门的要求,并事前告知本行()。

A、高级管理层

B、董事会

C、股东大会

D、监事会


答案：B

第9题：

农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本-行（）。

  • A、股权管理政策
  • B、股东义务
  • C、股东权利
  • D、公司治理情况

正确答案:A,B

第10题：

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

  • A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
  • B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
  • C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
  • D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

正确答案:B,C

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