反洗钱考试

单选题金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止（）客户身份信息和交易信息。A 暴露B 泄漏C 丢失D 泄密

题目
单选题
金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止（）客户身份信息和交易信息。
A

暴露

B

泄漏

C

丢失

D

泄密

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第1题：

金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止()客户身份信息和交易信息。

A、暴露

B、泄漏

C、丢失

D、泄密


参考答案：B

第2题：

金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第3题：

客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁、防止泄露，以还原真实交易过程。()


参考答案：错

第4题：

下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说法错误的是( )。

A.金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损。防止泄露客户身份信息和交易信息
D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

答案：A
解析：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第九条规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。

第5题：

金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的(),防止泄漏客户身份信息和交易信息。

A、丢失

B、缺失

C、损坏

D、损毁


参考答案：BD

第6题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

第7题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户资料包括()

A.记载客户身份信息的记录和资料

B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料

D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件


答案：ABCD

第8题：

各级公司应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存()年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。

A.5、5

B.5、10

C.3、5

D.10、10


答案：A

第9题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括( )。

A、记载客户身份信息的记录和资料

B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料

D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件


正确答案：ABD

第10题：

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是（ ）

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

答案：C
解析：
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

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