反洗钱考试

问答题金融机构反洗钱工作原则有哪些？

题目
问答题
金融机构反洗钱工作原则有哪些？
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第1题：

金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构负责反洗钱工作()


参考答案：√

第2题：

我国《反洗钱法》所称金融机构是指哪些金融机构?


答案：是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

第3题：

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责有哪些?()

A.组织、协调全国反洗钱工作

B.负责反洗钱的资金监测

C.制定金融机构反洗钱规章

D.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

E.在职责范围内调查可疑交易活动


答案：ABCDE

第4题：

对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


参考答案：ABC

第5题：

金融机构反洗钱工作原则有哪些?


答案：合法审慎原则;保密原则;与司法机关、行政执法机关全面合作原则。

第6题：

《金融机构反洗钱规定》是金融机构反洗钱工作的基础法律制度，确定了金融机构反洗钱工作的基本法律框架。《金融机构反洗钱规定》规定了金融机构反洗钱的()的制度

A、反洗钱的工作原则

B了解客户制度

C大额现金交易报告制度

D、可疑交易报告制度

E、保存记录制度


参考答案：BCDE

第7题：

《金融机构反洗钱规定》适用于哪些金融机构?


答案：(1)商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行;(2)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司;(3)保险公司、保险资产管理公司;(4)信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司;(5)中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

第8题：

根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：

A.金融机构主管

B.金融机构有关人员

C.非金融机构工作人员

D.金融机构反洗钱工作人员


参考答案：B

第9题：

金融行动特别工作组规定,金融机构应制订哪些反洗钱和反恐融资措施?


答案：(1)制订内部政策、程序和控制措施;(2)持续进行雇员培训计划;(3)建立审计，以对系统进行测试。

第10题：

下列说法哪些正确。()

A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


参考答案：ABCD

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