反洗钱考试

单选题可疑交易监测工作应贯穿金融业务办理的各个环节，（）应在业务管理办法或操作规程中明确监测内容、细化监测流程A 会计条线B 公司条线C 个人条线D 各业务部门

题目
单选题
可疑交易监测工作应贯穿金融业务办理的各个环节，（）应在业务管理办法或操作规程中明确监测内容、细化监测流程
A

会计条线

B

公司条线

C

个人条线

D

各业务部门

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第1题：

金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。

A.客户风险控制

B.可疑交易监测分析

C.提升数据质量

D.客户尽职调查


参考答案：BD

第2题：

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。


正确答案:正确

第3题：

《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()

A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务

D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱，恐怖融资的，不需要提交可以交易报告


参考答案：D

第4题：

金融机构应将可疑交易工作贯穿于（）办理的各个环节。

  • A、开户业务
  • B、销户业务
  • C、结算业务
  • D、各项金融业务

正确答案:D

第5题：

金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测和（）两项工作。

  • A、客户尽职调查
  • B、风险等级划分
  • C、大额交易报告
  • D、现场检查

正确答案:A

第6题：

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。判断对错


正确答案：对

第7题：

可疑交易监测工作应贯穿金融业务办理的各个环节，（）应在业务管理办法或操作规程中明确监测内容、细化监测流程

  • A、会计条线
  • B、公司条线
  • C、个人条线
  • D、各业务部门

正确答案:D

第8题：

《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗工作人员准确理解执行反洗监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是()

A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作

B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

C、反洗钱监测工作应覆盖各保险金融业务

D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易报告


参考答案：D

第9题：

 部分省、市自治区制定了《节能监督监测（监测）管理办法》，请简述其中明确节能监测的主要内容。


正确答案: （1）检测、评价对用能单位的合理用能利用状况，按照国家及省、市、自治区制定的能耗限额标准检测、评价用能单位的综合能耗与单耗。
（2）检测、评价重点用能单位的能源利用状况报告。
（3）对生产、销售的用能产品的能效表示进行监测、评价。
（4）检测、评价余能资源的回收利用情况。
（5）检查有无在用的国家明令限期淘汰的耗能产品及设备。
（6）检查用能单位的生活用能管理是否符合国家有关规定。
（7）检测、评价新建、扩建投产的用能单位的耗能情况。
（8）检测、评价因技术改造或其他原因致使主要用能设备、生产工艺、能源消费结构发生重大变化的用能单位的耗能情况。

第10题：

金融机构应将（）工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导单位金融从业人员随时注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。

  • A、大额交易监测
  • B、可疑交易监测
  • C、反洗钱协查
  • D、反洗钱保密

正确答案:B

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