反洗钱考试

单选题金融机构应于（）结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。A 每年或者每季度B 每年或者每月度C 每月或者每季度D 每旬或者每季度

题目
单选题
金融机构应于（）结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。
A

每年或者每季度

B

每年或者每月度

C

每月或者每季度

D

每旬或者每季度

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第1题：

按季报送的反洗钱非现场监管报表,要求金融机构于每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或其当地分支机构报送()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第2题：

金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时()

A.年度结束后10个工作日报告

B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构而不必等到上报年度报表时才报告

C.年度结束后5个工作日报告

D.金融机构应于变化后的10个工作日将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构


答案：D

第3题：

金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时

A.年度结束后10个工作日内报告

B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告

C.年度结束后5个工作日内报告

D.金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构


参考答案：D

第4题：

中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行应于每年或者每季度结束后的10日内向中国人民银行报告汇总后的反洗钱非现场监管信息。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第5题：

中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行应于每年或者每季度结束后的()个工作日内向中国人民银行报告汇总后的反洗钱非现场监管信息。

A、5

B、7

C、10

D、15


参考答案：C

第6题：

金融机构“反洗钱部控制制度”发生变化时以下哪个行为是正确的()

A.金融机构应等到上报年度报表时才向中国人民银行或其当地分支机构上报

B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构而不必等到上报年度报表时才报告

C.年度结束后5个工作日报告

D.年度结束后10个工作日报告金融机构总部


答案：B

第7题：

金融机构应于每年或者每季度结束后的()个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。

A、3

B、5

C、7

D、10


参考答案：B

第8题：

金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息

A.每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

B.每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送

C.重大情况及时报告

D.不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导


参考答案：AC

第9题：

金融机构应于每年或者每季度结束后的55日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第10题：

中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

  • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
  • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
  • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
  • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

正确答案:A

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