反洗钱考试

判断题金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。A 对B 错

题目
判断题
金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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第1题：

为对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括( )

A.客户的名称

B.客户的住所

C.客户的经营范围

D.客户的组织机构代码


正确答案：ABCD

第2题：

为对公客户办理一次性金融服务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些()

A.客户的名称

B.客户的住所

C.客户的经营范围

D.客户的组织机构代码


参考答案：ABCD

第3题：

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()


答案：股权或者控制权结构

第4题：

自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限,无关紧要,金融机构可以不去了解。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第5题：

为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关 系需登记的客户身份基本信息，若客户的住所地与经营居住地不一致的，登记客户的住所地。()


答案：错

第6题：

股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？

A.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.登记客户身份基本信息

E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件


正确答案：ABCDE

第7题：

根据《中国建设银行反洗钱工作管理办法(2017年版)》,以下说法是正确的有:()

A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系、发生特定类型交易之前，应开展初步识别

B.与客户建立业务关系后，无需再进行持续识别

C.客户更新客户身份证件及留存信息时，需要进行重新识别

D.对非居民客户、第三方支付机构等特定类型客户，应进行特别身份识别


答案：AD

第8题：

为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致，登记客户的住所地。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第9题：

以下哪种关于客户身份识别的概念的表述是错误的?()

A.金融机构在与客户建立业务关系时，应当根据法定的有效身份证件，确认客户的真实身份

B.金融机构在进行客户身份识别时，应当针对不同性质的客户、业务关系或者交易类型，采取相应措施，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源

C.在特殊情况下，金融机构可以为客户开立匿名账户

D.金融机构在进行客户身份识别时，认为有必要的情况下，还要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


正确答案：C

第10题：

自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限，无关紧要，金融机构可以不去了解。


正确答案:错误

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