反洗钱考试

多选题核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B资金来源C资金用途D经济状况或者经营状况

题目
多选题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？
A

了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B

资金来源

C

资金用途

D

经济状况或者经营状况

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第1题：

对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解控制客户的自然人和交易的实际受益人及其资金、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第2题：

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解()等信息。

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况


参考答案：AB

第3题：

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()等信息。

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况和经营状况


参考答案：ABCD

第4题：

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息?()

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况


正确答案：ABCD

第5题：

核对客户的有效件或者其他明文件对于高风险客户、高风险账户持有人应了解哪些方面的信息?()

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况


答案：ABCD

第6题：

对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()


参考答案：对

第7题：

对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。

A、身份信息

B、资金来源

C、资金用途

D、经济状况或者经营状况


答案：ABCD

第8题：

核对害户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况


答案：ABCD

第9题：

对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

A、资金来源

B、资金用途

C、经济状况

D、交易对手


参考答案：ABC

第10题：

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()


正确答案：正确

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