反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
《反洗钱法》中对客户办理金融业务应提供的身份证明文件有何规定?
答案：任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
第2题：
中间业务是指银行不需要动用自己的资金而以中介人的身份代客户办理各种委托事项，并从中收取手续费的业务，以下不以属于银行的中间业务的是( C )。
A、汇兑
B、代理
C、发行商业票据
D、代客买卖
B、代理
C、发行商业票据
D、代客买卖
答案：C
解析：
第3题：
根据《广东华兴银行联网核查居民身份证和非居民身份证件信息业务处理规定》,不需当场为客户办结的业务,可下次再联网核查其身份信息。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错
第4题：
业务管理部门的工作职责（）。
- A、在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定，对客户身份进行识别
- B、在业务管理活动中，监控应收应付异常情况
- C、柜面对于金额较高的给付业务，应积极引导客户办理银行转账授权
- D、对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核，对发现不符合客户身份识别要求的，退回销售部门完善
正确答案:A,B,C,D
第5题：
票据法规制度对于银行本票的出票人有何规定？银行本票的适用范围是什么？简述依托小额支付系统办理银行本票业务的流程。
正确答案: 银行本票的出票人，为经中国人民银行批准办理银行本票业务的银行。
银行本票只能在同一票据交换区域内流通使用，分为现金银行本票和转账银行本票。
依托小额支付系统办理银行本票业务是指，代理付款行受理持票人提交的银行本票，对本票进行审查后，通过小额支付系统发送银行本票相关信息至出票银行，并根据出票银行实时返回的业务回执办理银行本票兑付的业务，代理付款行与出票银行间的银行本票资金清算统一纳入小额支付系统处理。
第6题：
与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样，银行在与客户办理信贷业务时，采取审核相关证明文件和资料、到相关部门查询客户身份信息和资料、实地查看等多种形式进行审核。()
答案：错
第7题：
客渡船标志旗的颜色有何规定？船长20米以下的客渡船，标志旗的尺度有何规定？
正确答案: 客渡船标志旗的底色为桔黄色，中央为标志图形。
（1）船长未满12米的客渡船，标志旗长500mm，宽350mm；
（2）船长为12米以上未满20米的客渡船，标志旗长700mm，宽600mm。
第8题：
根据《银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定(试行)》的规定,银行机构在办理规定业务时,需当场为客户办结的,应当场联网核查相关个人的公民身份信息,不需当场办结的,也应当场联网核查相关个人的公民身份信息。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第9题：
对于联网核查结果中身份证件号码与姓名一致但未反馈照片的，银行机构可以拒绝为客户办理业务。
正确答案:错误
第10题：
客户办理代客外汇买卖业务须先同银行签署《大连银行代客外汇买卖协议书》
正确答案:正确