反洗钱考试

单选题代理机构应全面评估代理国际汇款业务各个环节的潜在洗钱风险和恐怖融资风险，充分了解（）反洗钱内部控制体系的构成与运作情况。A 代理机构B 境外机构C 被代理机构D 汇款机构

题目
单选题
代理机构应全面评估代理国际汇款业务各个环节的潜在洗钱风险和恐怖融资风险，充分了解（）反洗钱内部控制体系的构成与运作情况。
A

代理机构

B

境外机构

C

被代理机构

D

汇款机构

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第1题：

反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资风险和威胁的程度。()


参考答案：错

第2题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A、经营情况

B、管理情况

C、风险控制

D、内部控制


参考答案：D

第3题：

反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资和扩散融资风险和威胁的程度。()


参考答案：对

第4题：

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制,成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组,不定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第5题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前()进行洗钱和恐怖融资风险评估。

A、可以

B、应当

C、无需

D、可以不


正确答案：B

第6题：

金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应采取()。

A.在本系统内部进行风险提示

B.督促相关业务部门和分支机构落实提示内容

C.注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险

D.必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考


参考答案：ABCD

第7题：

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,()境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A、评估

B、考察

C、搜集

D、察看


参考答案：A

第8题：

反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。()


参考答案：√

第9题：

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,建立健全反洗钱义务机构洗钱和恐怖融资风险自评估制度,对()产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。

A、新产品

B、新业务

C、新技术

D、新渠道


正确答案：ABCD

第10题：

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,开展全面科学的风险评估,根据风险水平和分布进一步优化监管资源配置,强化高风险领域监管。同时,不断优化风险评估机制和监测分析系统,健全风险预防体系,有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

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