反洗钱考试
单选题各营业机构成立由（）任组长，营业机构各部门联合组成的重点可疑交易报告认定小组，对重点可疑交易进行分析和判定。A 支行行长B 支行副行长C 营业室经理D 总会计
题目
支行行长
支行副行长
营业室经理
总会计
相似问题和答案
第1题：
下列可疑交易活动中，有必要进行反洗钱调查的是（）
- A、金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条的规定报告的重点可疑交易报告
- B、明显与洗钱活动无关的可疑交易活动
- C、可疑程度显著轻微、可能造成的危害不大的交易活动
- D、超过法定资料保存期限的可疑交易活动
正确答案:A
第2题：
银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后，对认定为重点可疑交易的，向（）报送并确保上报内容一致。
- A、中国人民银行当地分支机构和总行
- B、中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构
- C、中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构
- D、银监会当地分支机构和总行
正确答案:A
第3题：
各级机构在本级反洗钱领导小组的领导下做好全行大额和可疑交易报告工作，一级支行、营业网点工作职责包括：()
A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正，做好大额交易和可疑交易报告工作
B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作
C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施，建立健全大额和可疑交易内部控制制度
D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查
第4题：
各金融机构应建立有效的大额交易和可疑交易报告报送（）机制，对本机构报告的大额交易和可疑交易进行认真审核，防止错报、漏报、压报等现象发生。
- A、分析
- B、监控
- C、识别
- D、审核
正确答案:B
第5题：
营业机构员工发现重点可疑交易线索后，应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或（）报告。
- A、行长
- B、副行长
- C、营业室经理
- D、柜员
正确答案:C
第6题：
华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。
- A、1个
- B、2个
- C、3个
- D、5个
正确答案:B
第7题：
营业机构反洗钱监测岗人员及营业室经理有合理理由认为客户可能与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，可将初步分析情况提交（），并提出强化尽职调查要求。
- A、总行反洗钱领导小组
- B、分行反洗钱领导小组
- C、分行反洗钱办公室
- D、本机构重点可疑交易报告认定小组
正确答案:D
第8题：
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，各保险机构和保险专业中介机构应提高大额和可疑交易信息识别能力，加大可疑交易主观判断力度，加强重点可疑交易线索挖掘，及时向反洗钱监管部门报告相关信息
正确答案:正确
第9题：
以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）
- A、可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
- B、可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
- C、可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告
- D、可疑交易报告仅由金融机构总部提交
- E、可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交
正确答案:B,C,E
第10题：
对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。
- A、可疑交易信息描述
- B、可疑交易对手描述
- C、代理机构信息描述
- D、可疑交易特征描述
正确答案:D