反洗钱考试
单选题填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。A 核对B 落实C 核查D 核实
题目
核对
落实
核查
核实
相似问题和答案
第1题：
与反洗钱和反恐融资监控名单匹配的客户，应评为洗钱（）客户。
- A、特殊
- B、高风险
- C、重点
- D、风险
正确答案:B
第2题：
各单位对反洗钱和反恐融资监控名单中的客户身份信息应当予以保密，严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露监控名单信息。
- A、同事
- B、家人
- C、客户
- D、朋友
正确答案:C
第3题：
A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单
B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单
第4题：
填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。
- A、核对
- B、落实
- C、核查
- D、核实
正确答案:D
第5题：
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。
正确答案:正确
第6题：
《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。
- A、监督
- B、监控
- C、检查
- D、核查
正确答案:B
第7题：
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。
- A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
- B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
- C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
- D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
正确答案:A,B,C,D
第8题：
答案：(1)我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单;(2)其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐怖融资监控名单;(3)联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐怖融资监控名单;(4)人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单。
第9题：
各单位应由专人负责反洗钱和反恐融资名单维护及反洗钱和反恐融资客户的（）、分析、报告等工作。
- A、监控
- B、监管
- C、审查
- D、督查
正确答案:A
第10题：
发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
- A、《华夏反洗钱管理办法》
- B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
- C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
- D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
正确答案:C