反洗钱考试

单选题反洗钱和反恐融资监控名单作为（）信息分类管理和核查工作的重要组成部分。A 反恐融资B 反洗钱C 洗钱D 金融

题目
单选题
反洗钱和反恐融资监控名单作为（）信息分类管理和核查工作的重要组成部分。
A

反恐融资

B

反洗钱

C

洗钱

D

金融

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第1题：

互联网金融从业机构应当建立各自的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策,对其境内外附属机构、分支机构、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施分类管理。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第2题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求

C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训


答案：ABCD

第3题：

公司针对下列哪些反洗钱及反恐怖融资名单所涉个人或组织,依法对保险合同采取冻结措施()

A.司法机关、国务院有关部门或机构发布的重大洗钱上游犯罪案件名单、恐怖暴力犯罪嫌疑人名单、要求实施反洗钱和反恐怖融资监控的名单

B.中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

C.其他国家(地区)发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.联合国发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单


答案：ABD

第4题：

各单位对反洗钱和反恐融资监控名单中的客户身份信息应当予以保密，严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露监控名单信息。

  • A、同事
  • B、家人
  • C、客户
  • D、朋友

正确答案:C

第5题：

与反洗钱和反恐融资监控名单匹配的客户，应评为洗钱（）客户。

  • A、特殊
  • B、高风险
  • C、重点
  • D、风险

正确答案:B

第6题：

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

A、投资资金来源合法

B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作


答案：ABCD

第7题：

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作,请指出监控名单应至少涵盖哪些内容?


答案：(1)我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单;(2)其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐怖融资监控名单;(3)联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐怖融资监控名单;(4)人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单。

第8题：

从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。

A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制

B.有效进行客户身份识别

C.提交大额和可疑交易报告

D.开展涉恐名单监控


正确答案：ABCD

第9题：

《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》适用于总行、分支行开展反洗钱和反恐融资名单（）管理工作。

  • A、监督
  • B、监控
  • C、检查
  • D、核查

正确答案:B

第10题：

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下内容（）。

  • A、我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
  • B、其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
  • C、联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
  • D、人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单

正确答案:A,B,C,D

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