反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
客户身份基本信息九大要素包括姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限。
正确答案:正确
第2题：
建立客户群基本信息时，需要输入下列哪些信息（）。
- A、客户类型
- B、客户子类型
- C、身份证号
- D、营业执照号
正确答案:A,B
第3题：
自然人客户的“身份基本信息”不包括客户的联系方式。()
参考答案：错
第4题：
客户的“身份基本信息”包括哪些要素？
正确答案: 自然人客户基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
第5题：
客户的个人基本信息包括哪些?
正确答案: 个人姓名、联系电话、职务、对方的学历、经历、籍贯、年龄、脾气性格、兴趣爱好、健康状况、家庭状况、收入、专长、本人的荣誉、别人对他的评价、社会关系、主要信用状况、个人发展计划等。
第6题：
客户身份识别完整性原则主要包括（）
- A、完整了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质
- B、完整核对客户的身份证件，如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件。
- C、完整登记客户身份基本信息
- D、完整留存各类身份证件复印件或影印件
正确答案:A,B,C,D
第7题：
以下哪些是自然人客户的“身份基本信息”？（）
- A、姓名
- B、性别
- C、国籍
- D、身份证件或者身份证明文件信息
正确答案:A,B,C,D
第8题：
客户身份识别中要求登记的自然人客户基本信息包括:()
A、姓名
B、国籍
C、职业
D、住所
E、身份证种类、号码、有效期
F、联系方式
参考答案：ABCDEF
第9题：
照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括哪些？（举例即可）
正确答案: 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人；授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限；
第10题：
一次性金融服务识别要点包括哪些？
- A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
- C、登记客户身份基本信息
- D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
正确答案:A,B,C,D