反洗钱考试

单选题反洗钱检查单位对检查资料进行归纳、整理，肯定成绩，指出问题，向被检查单位反洗钱（）报告检查情况。A 领导小组成员B 领导小组组长C 主管行长D 行长

题目
单选题
反洗钱检查单位对检查资料进行归纳、整理，肯定成绩，指出问题，向被检查单位反洗钱（）报告检查情况。
A

领导小组成员

B

领导小组组长

C

主管行长

D

行长

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第1题：

现场检查的主要目的是：

A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求

B.判定被检查单位是否按要求制定了行之有效的反洗钱内控制度和工作程序

C.判定被检查单位是否按照要求进行了大额和可疑资金交易报告

D.对被检查机构的反洗钱工作的整体状况作出评价

E.对被检查机构的反洗钱工作风险水平作出评价


正确答案：ABCDE

第2题：

现场检查报告的主要内容包括()。

A、现场检查基本情况

B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况

C、被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况

D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据

E、其他值得关注的问题


参考答案：ABCDE

第3题：

反洗钱现场检查,是指中国人民银行运用检查手段,监督被检查单位履行反洗钱义务情况的一种常用监管方式。()


参考答案：对

第4题：

检查组织单位应对每次检查的（）检查通报及整改情况跟踪等资料进行整理，建立会计档案。

  • A、工作记录
  • B、问题确认
  • C、检查结论
  • D、整改通知

正确答案:A,B,C,D

第5题：

反洗钱现场检查组检查人员管理被查单位提供的业务档案和有关资料。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第6题：

以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是()

A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查

B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查

C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见

D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见


答案：AC

第7题：

反洗钱现场检查中发现的涉嫌洗钱犯罪的线索,检查单位应()。

A、立即报告上级行

B、依法移送公安机关

C、立即报告人民银行总行

D、立即报告反洗钱监测中心


参考答案：B

第8题：

反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位復行反洗钱义务情况的-一种常用监管方式。()


参考答案：对

第9题：

反洗钱检查人员对被检查单位进行检查时，如被查人员不予以协助和配合、不如实反映情况、拒绝检查、隐瞒情况，致使无法实施检查的，检查人员有权（）。

  • A、出具问题确认书
  • B、约谈单位负责人
  • C、提出整改要求
  • D、提出被检查单位拒绝检查的报告

正确答案:D

第10题：

反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。

  • A、检查准备
  • B、检查实施
  • C、检查报告
  • D、检查处理

正确答案:A,B,C,D

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