反洗钱考试

保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。A、会谈纪要B、证据调查清单C、A和B都是D、A和B都不是

题目

保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。

  • A、会谈纪要
  • B、证据调查清单
  • C、A和B都是
  • D、A和B都不是
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第1题：

中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

第2题：

反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通，配合监管机构的现场检查、非现场监管和()。

A.非现场检查

B.调度

C.行政调查

D.行政处罚


正确答案：C

第3题：

反洗钱非现场监管包括哪些内容?()

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


答案：ABCD

第4题：

保险监管机构应依法开展反洗钱（）。

  • A、非现场检查与现场监管
  • B、现场检查与非现场监管
  • C、现场检查与现场监管
  • D、非现场检查与非现场监管

正确答案:B

第5题：

保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第6题：

非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

A、《金融机构反洗钱规定》

B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


参考答案：D

第7题：

保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。

A.非现场检查与现场监管

B.现场检查与非现场监管

C.现场检查与现场监管

D.非现场检查与非现场监管


正确答案：B

第8题：

我国目前反洗钱监管的手段有哪些?()

A.政策指导

B.评估金融机构风险

C.非现场监管

D.现场检查

E.监管报表


答案：CD

第9题：

各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）.

  • A、建立健全反洗钱内部控制制度。
  • B、建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。
  • C、执行大额和可疑交易报告制度。
  • D、开展反洗钱培训和宣传工作。
  • E、配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。
  • F、临时冻结工作

正确答案:A,B,C,D,E,F

第10题：

保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。


正确答案:正确

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