反洗钱考试

单选题华夏银行分行应建立可疑交易报告督导工作机制，（）对辖内所有上报总行的可疑交易报告质量进行审核把关。A 每日B 每周C 每月D 每季

题目
单选题
华夏银行分行应建立可疑交易报告督导工作机制，（）对辖内所有上报总行的可疑交易报告质量进行审核把关。
A

每日

B

每周

C

每月

D

每季

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

各级机构在本级反洗钱领导小组的领导下做好全行大额和可疑交易报告工作，一级支行、营业网点工作职责包括：()

A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正，做好大额交易和可疑交易报告工作

B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作

C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法、工作流程和控制措施，建立健全大额和可疑交易内部控制制度

D.有管理职能的一级支行和营业网点负责组织辖内大额和可疑交易工作的宣传培训和监督检查


正确答案：ABD

第2题：

可疑报告级别为“重点可疑”及以上报告级别的，需要以下哪些机构进行审核?( )

A.支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行


正确答案：ABC

第3题：

可疑案例处理时限:编辑岗应在(10个工作日)之内完成上报,审核岗应在(3个工作日)之内完成审核,上报可疑案例在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,()以电子方式提交可疑交易报告

A.及时

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日


答案：A

第4题：

报送重点可疑交易报告的途径是：（）。

  • A、由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行
  • B、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。
  • C、由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。

正确答案:B

第5题：

金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。

  • A、人工识别
  • B、自动筛选
  • C、系统识别
  • D、自动上报

正确答案:A

第6题：

以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的?()

A.农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型

B.金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告

C.报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报

D.报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报


正确答案：A

第7题：

金融机构如何对大额及可疑交易报告进行上报？


正确答案:金融机构应当在大额交易发生后的3个工作日内，可疑交易发生后的8个工作日内将交易报告报期总部，由金融机构总部指定的一个机构，及时以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

第8题：

金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。

A.客户风险控制

B.可疑交易监测分析

C.提升数据质量

D.客户尽职调查


参考答案：BD

第9题：

同时具备大额及可疑交易条件的交易，应（）报告。

  • A、分别
  • B、任选其中一项进行上报
  • C、仅报告大额交易
  • D、仅报告可疑交易

正确答案:A

第10题：

华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。

  • A、1个
  • B、2个
  • C、3个
  • D、5个

正确答案:B

更多相关问题
相关内容