反洗钱考试

问答题金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的需负什么法律责任？

题目
问答题
金融机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的需负什么法律责任？
参考答案和解析
正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
解析： 暂无解析
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第1题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当()负责反洗钱工作。

A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

B、设立反洗钱专门机构

C、指定内设机构

D、设立反洗钱专门机构并指定内设机构


参考答案：A

第2题：

金融机构应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。

A.法律合规部门

B.保卫部门

C.风险管理部门

D.反洗钱专门机构或者指定内设机构


参考答案：D

第4题：

金融机构应当()负责反洗钱工作。

A、设立反洗钱专门机构

B、指定内设机构

C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

D、指定专人


参考答案：B

第5题：

金融机构负责反洗钱工作的应当是：

A.设立专门机构。

B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。

C.指定专人。

D.设立反洗钱专门机构或者指定专人。


正确答案：B

第6题：

金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的是：

A.金融机构总部。

B.金融机构集团。

C.金融机构分支机构。

D.金融机构及其分支机构。


正确答案：D

第8题：

指出“金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作”包括的含义?


答案：一是金融机构必须配备必要的管理人员和技术人员，给予必要的财务保障和技术支持;二是反洗钱专门机构或者指定的内设部门应具有一定的独立性和超然性，不直接干涉或参与业务部门的日常经营活动。

第9题：

以下涉及到责令期限改正的行为有()

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定履行 客户身份识别义务的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


答案：ABD

第10题：

金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按照规定履行客户身份识别义务

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


正确答案：C

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