反洗钱考试

多选题反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）A调查可疑交易活动B可疑交易活动需要进一步核查C被调查的文件、资料可能被转移或隐藏D经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准E被调查的文件、资料可能被篡改或者毁损

题目
多选题
反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）
A

调查可疑交易活动

B

可疑交易活动需要进一步核查

C

被调查的文件、资料可能被转移或隐藏

D

经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准

E

被调查的文件、资料可能被篡改或者毁损

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是

A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存

B.封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料

C.调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列《反洗钱当场封存清单》

D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描


参考答案：BD

第2题：

反洗钱调查过程中,查阅、复制措施的适用条件有哪些?


答案：(1)调查可疑交易活动;(2)需要进一步核查的;(3)经中国人民银行或者其省级
分支机构批准。

第3题：

在我国反洗钱调查中,封存的核心适用条件是什么?


答案：被调查的文件、资料可能被转移隐藏、篡改或者毁损。

第4题：

在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）

  • A、制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见
  • B、反洗钱调查报告表的批准
  • C、解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）
  • D、报案（针对需要报案的情况）
  • E、立卷归档

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

调查人员在反洗钱调查中采取下列那项措施不必经过有关负责人的批准：

A.询问

B.查阅

C.复制

D.封存


正确答案：A

第6题：

关于反洗钱调查中封存措施以下说法错误的是()

A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存

B.封存期间金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料

C.调查人员封存文件、资料时应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚当场开列《反洗钱调查封存清单》

D.调查人员不能对封存文件、资料进行拍照或扫描


答案：BD

第7题：

反洗钱调查采取询问措施,必须满足哪三个条件?


答案：(1)前提—调查可疑交易活动;(2)对象—仅限于金融机构有关人员;(3)程序—必须制作询问笔录。

第8题：

关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是( )

A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料予以封存

B.封存期间，金融机构可以根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料

C.调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚、当场开列《反洗钱调查封存清单》

D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描


正确答案：BD

第9题：

反洗钱调查中的临时冻结措施的适用条件有哪些？


正确答案: （1）调查可疑交易活动；（2）客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外；（3）经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准。

第10题：

反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）

  • A、调查可疑交易活动
  • B、可疑交易活动需要进一步核查
  • C、被调查的文件、资料可能被转移或隐藏
  • D、经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
  • E、被调查的文件、资料可能被篡改或者毁损

正确答案:A,B,C,D,E

更多相关问题
相关内容