反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
反洗钱调查过程中,查阅、复制措施的适用条件有哪些?
答案：(1)调查可疑交易活动;(2)需要进一步核查的;(3)经中国人民银行或者其省级
分支机构批准。
分支机构批准。
第2题：
我国《反洗钱法》的内容包括( )。
A．明确反洗钱的任务
B．规定开展反洗钱国际合作的基本原则
C．规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限
D．明确反洗钱的目标
E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任
B．规定开展反洗钱国际合作的基本原则
C．规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限
D．明确反洗钱的目标
E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任
答案：B,C,E
解析：
BCE《反洗钱法》主要内容：①规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工；②明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务；③规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限；④规定开展反洗钱国际合作的基本原则；⑤明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任，包括反洗钱行政主管部门以及其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员的法律责任和金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员、直接责任人员的法律责任。故选BCE。
第3题：
反洗钱调查中可以采用哪些调查措施?需要哪些调查文件?
答：1)询问---《反洗钱调查询问笔录》
2)查询
复制 ----《反洗钱调查通知书》
3)封存---《反洗钱调查封存清单》
4)临时冻结---《临时冻结通知书》
2)查询
复制 ----《反洗钱调查通知书》
3)封存---《反洗钱调查封存清单》
4)临时冻结---《临时冻结通知书》
第4题：
中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制，具体表现为（）
- A、被调查机构的限制：反洗钱调查权仅适用于金融机构
- B、调查客体的限制：反洗钱调查的客体仅限于可疑交易活动
- C、调查措施的限制：人民银行在现场调查时，仅可使用法定措施
- D、每种调查措施均有严格限制
- E、《反洗钱法》对调查手段的执行程序进行了严格细致的规定
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）
- A、制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见
- B、反洗钱调查报告表的批准
- C、解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）
- D、报案（针对需要报案的情况）
- E、立卷归档
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
反洗钱调查采取询问措施,必须满足哪三个条件?
答案：(1)前提—调查可疑交易活动;(2)对象—仅限于金融机构有关人员;(3)程序—必须制作询问笔录。
第7题：
反洗钱调查中的临时冻结措施的适用条件有哪些？
正确答案: （1）调查可疑交易活动；（2）客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外；（3）经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准。
第8题：
反洗钱措施主要包括:()
A、承诺高额回报，承诺远高于市场的利率
B、尽职调查
C、大额和可疑交易报告
D、交易记录保存
答案：BCD
第9题：
反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括（）
- A、被调查对象的账户信息
- B、被调查对象的交易记录
- C、金融机构的资产负债情况
- D、金融机构的财务状况
- E、被调查对象的其他有关资料
正确答案:A,B,E
第10题：
反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过48小时。（）
正确答案:正确