反洗钱考试
多选题《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）A详细规定了反洗钱调查的程序B规范了各种调查措施的具体操作C统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书D只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施E规定了反洗钱调查的原则
题目
多选题
《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）
A
详细规定了反洗钱调查的程序
B
规范了各种调查措施的具体操作
C
统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书
D
只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施
E
规定了反洗钱调查的原则
参考答案和解析
正确答案：
A,B,C,E
解析：
暂无解析
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相似问题和答案
第1题：
多选题
金融机构对于选项中哪些情况需要提交可疑交易报告（）
A
3个工作日内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符
B
5个工作日内资金集中转入、分散转出，与客户经营业务明显不符
C
10个工作日内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准D.10个工作日内相同收付款人之间频繁发生资金收付
正确答案：
A,B,C
解析：
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第2题：
问答题
简述反洗钱被监管主体的保密义务与反洗钱交易免责条款之间的关系。
正确答案：
（1）金融机构和特定非金融机构对客户信息负有保密义务，这就是所谓的“保密义务”。
（2）根据《反洗钱法》第六条规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。这就是反洗钱制度中“银行保密义务的免责”原则。
（3）银行保密义务免责是金融机构和特定非金融机构及其工作人员，根据反洗钱法律的要求，向有关部门报告客户基本信息和交易信息的行为，不受有关银行保密法法律责任的追究，而不是说在反洗钱工作制度中银行保密法不起作用了。将反洗钱报告所涉及的客户信息和客户交易记录泄露给其他人的，金融机构和特定非金融机构及其职员同样应该承担违反银行保密法的责任。
（2）根据《反洗钱法》第六条规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。这就是反洗钱制度中“银行保密义务的免责”原则。
（3）银行保密义务免责是金融机构和特定非金融机构及其工作人员，根据反洗钱法律的要求，向有关部门报告客户基本信息和交易信息的行为，不受有关银行保密法法律责任的追究，而不是说在反洗钱工作制度中银行保密法不起作用了。将反洗钱报告所涉及的客户信息和客户交易记录泄露给其他人的，金融机构和特定非金融机构及其职员同样应该承担违反银行保密法的责任。
解析：
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第3题：
单选题
（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A
中国证券监督管理委员会
B
中国银行业监督管理委员会
C
中国保险监督管理委员会
D
中国人民银行
正确答案：
D
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第4题：
填空题
一个自然人只能投资设立（）公司，该公司不能投资设立（）公司。
正确答案：
一个一人有限责任,新的一人有限责任
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第5题：
单选题
下列哪个国家规定了“过失洗钱罪”？（）
A
美国
B
瑞士
C
意大利
D
澳大利亚
正确答案：
A
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第6题：
问答题
金融机构为什么要保存客户身份资料？要符合哪些要求？
正确答案：
金融机构依法采取必要措施将客户身份资料和交易信息保存至少五年，主要目的是：
（1）可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明；
（2）可以为掌握客户真实身份、再现客户交易过程、发现可疑交易提供依据；
（3）为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据；
保存的客户身份资料和交易记录应符合以下5项要求：
（1）应当真实、完整；
（2）应当符合保密和安全的有关规定；
（3）应当反映客户身份识别的过程和结果，以及应当足以再现该笔交易的完整过程；
（4）应当符合法律规定的期限要求；
（5）有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用。
（1）可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明；
（2）可以为掌握客户真实身份、再现客户交易过程、发现可疑交易提供依据；
（3）为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据；
保存的客户身份资料和交易记录应符合以下5项要求：
（1）应当真实、完整；
（2）应当符合保密和安全的有关规定；
（3）应当反映客户身份识别的过程和结果，以及应当足以再现该笔交易的完整过程；
（4）应当符合法律规定的期限要求；
（5）有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用。
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第7题：
单选题
拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
A
一万元以上五万元以下
B
五万元以上五十万元以下
C
二十万元以上五十万元以下
D
五十万元以上五百万元以下
正确答案：
B
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第8题：
单选题
（）负责本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施。
A
合规部
B
会计部
C
业务部门
D
反洗钱工作办公室
正确答案：
D
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第9题：
判断题
金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系之后尽快完成对客户的身份验证。
第10题：
单选题
根据我国现行法律，个人犯洗钱罪的，最高可判处（）
A
五年有期徒刑
B
十年有期徒刑
C
二十年有期徒刑
D
死刑
正确答案：
A
解析：
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